上市尽职调查文件清单
2024-08-06 23:38:34
。若公司股东或发起人为非自然人,还应提供其公司章程及关于向公司投资的所有内部授权、任命和决议。
1.6公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东协议、出资人协议、发起人协议、中外合资(合作)协议/合同及历次修订协议/合同、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股东权利的任何其他协议,以及与股权转让、委托经营、信托、授权代理等有关的一切协议、授权委托书或其他类似文件,及其任何修改、补充文件
1.7公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于:业务许可证等业务资质证明、组织机构代码证书、税务登记证(国/地税)、国有资产产权登记证及变动登记表、财政登记证、外汇登记证、海关登记证、贷款证、外债登记、高新技术企业证书、出口企业认证、质量体系认证、环境管理体系认证等及其他类似证照的正副本(以上证照如需要年检,请提供2015年度经年检的相应证照)
1.10公司挂牌董事会成员名单、监事会成员名单、公司股东委派公司董事、监事的委派函、任命董事长的董事会决议
1.14公司主要业务的简介(包括但不限于公司的主营业务、主要供应商、客户等)
1.15若公司或其下属任何公司、企业、实体或其他组织已进入清算、破产或歇业程序,或实质上已经停止经营,请提供清算组成立文件、债权申报通知和公告、清算申请书、清算方案、股东会及董事会决议和清算报告等
2.1公司股权是否存在质押、设置其他担保事项或其他权利限制的情形?如存在,请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明等相关法律文件
2.2公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封、扣押等财产保全或执行措施的情形?如存在,请提供相关法律文件包括但不限于起诉状/仲裁申请书、判决书/仲裁裁决书、民事裁定书、民事调解书等司法文件及其他相关法律文件
2.3公司股权是否存在股权权属争议的情形?如存在,请说明有关争议的详情并提供争议涉及的相关法律文件
2.4公司股权是否存在其他可能影响拟变现股东处分其股权的限制情形?如存在,请说明详情并提供有关法律文件
3.1所有土地使用权和房产、建筑物产权(包括拥有的、占用的房产建筑物和土地)的清单,及下列文件:
(2)全部土地使用费和土地出让金交纳凭证并说明是否已经缴清全部土地出让金
(3)全部转让土地的土地转让批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用权证
(6)所有关于在建工程的文件,包括(但不限于)与建设用地规划、建筑工程规划及开工建设有关的一切许可证
4.2关键生产经营设备合法取得及变更文件,以及该等设施设备的权属证书或证明文件,如设备购买合同及发票等法律文件
4.3关键生产经营设备设置抵押、质押、留置等担保事项的合同、协议等法律文件,以及相关政府部门、司法机关对公司关键生产经营设备进行冻结、查封等影响或可能影响该等设备所有权和使用的、行政决定、通知、判决书、仲裁裁决及行政复议裁定
4.4公司在中国境内外拥有、租赁或被许可使用的所有重要财产(包括但不限于,机器设备、电脑设备及系统、车船、技术设备及其他重要的有形财产)的详情及它们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件
4.5公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投资工具的详情及有关文件;
4.6上述披露的财产的保险、抵押、质押、留置及其他担保安排的详情及有关文件
5.1公司拥有的所有商标、服务标识、专利和其他知识产权清单(包括所有申请)及相应权属证书,以及该等知识产权购买、转让、使用许可等协议及相关公告和登记备案等有关文件
5.2公司被许可使用的所有商标、服务标识、专利和其他知识产权清单及相应权属证书,以及该等知识产权使用许可协议及登记备案等有关文件
5.6关于公司现有的或潜在的对第三方知识产权的侵权、现存的或潜在的第三方对公司或任何子公司拥有的或许可给他人使用的或被许可使用的知识产权的侵权的文件,以及如果在其他项目中没有作答,请提供关于知识产权的现存或潜在仲裁、诉讼或行政程序及相关结果
6.2人民币1000万元以上的借款的文件和协议(不论是担保的或非担保的),包括贷款和信用协议、付款承诺等债务文件,以及抵押、质押或其他担保文件
6.3所有外汇币种借款(无论金额大小)的文件和协议(不论是担保的或非担保的),包括贷款和信用协议、付款承诺等债务文件,和相应抵押、质押或其他担保文件,以及外债批准及外债登记文件
6.6所有其他重大融资的文件和协议,包括融资租赁、经营租赁、销售后立即返租的安排、以及分期付款的购买安排
6.7提供与未列入资产负债表的任何项目有关融资/借贷、抵押、质押、担保的文件,并列出公司年度报表中没有列出的重要或有负债
(3)为外汇贷款提供的担保文件/协议,以及国家外汇管理部门对这类担保的批准及登记证明
7.1所有有效的重要合同,指在正常业务下的合同、或正常业务以外订立的金额为100万元人民币以上(含100万元)或占公司总资产10%的合同、或对公司的业务有实质性影响的合同(如策略性的合作协议、研究与开发合同、原料采购合同、产品委托加工合同、产品销售或对外许可使用合同、有关产品销售而与任何其它方签订的合作合同、关键的分包合同、专营合同、许可合同、管理合同等)
7.2与国内外设备制造商、原材料提供商签订的任何协议/合同(包括供销、代理、合作以及设备维修安排)
(2)相关政府批准文件(包括但不限于项目建议书批复、可行性研究报告批复、初步设计批复、环境影响评估报告批复、开工报告批复、环保验收文件、竣工验收文件等)
7.6公司为购买关键生产经营设备订立的任何包含供应商保留所有权条款的合同
7.8有关专营权、特许经营权或对公司有其它重要限制的协议(包括任何限制竞争的协议)
7.9保险清单(包括社会强制保险、一般责任保险、第三方责任保险、火灾、失窃和意外损失保险、劳动安全保险、人寿保险、为主要雇员所作的保险等)、一切保险索赔清单,有关保险撤消或拒延的往来信函
7.10有关向公司提供设备、技术服务的合同(标的金额为人民币1000万元以上,或对业务经营有重大影响)
7.11有关购进或处置业务或固定资产的合同(标的金额为人民币1000万元以上,或对业务经营有重大影响)
7.17将会对或可能会对公司经营及财务状况产生实质性影响的任何其它合同、协议或安排
7.18所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同(包括合并、重组、联营协议、合作协议等涉及与其他方分享收入、利润的协议或对公司前景有重大影响的合同)
8.1挂牌以来持有公司或其子公司5%以上股权的股东与公司之间签署的任何合同、协议或达成任何交易的相关文件,包括但不限于:
8.22010年以来公司董事、监事、高级管理人员及该等人员投资设立、直接或间接控制的企业与公司之间签署的任何合同、协议、或达成任何交易的相关文件
8.4详述公司与其控股股东(或其控制的公司、企业或经济实体)已存在的或可能产生的业务或其他利益上的冲突或竞争关系
9.1如公司目前发行了股票期权、购股权利和类似权利,或实施了职工(工会)持股计划或职工集资,请列出清单并简要说明,并提供相关文件
9.2公司员工情况的简要描述,包括职工总数,以及按工种和学历统计的职工人数及比例等
9.3公司高级管理人员的名单和简历,以及与其前雇主订立的任何保密或反竞争协议
9.6公司的职工福利、奖金、激励机制、分红、鼓励性的抚恤金、退休、养老、失业、缴纳社会统筹或其他类似计划的文件
9.7公司有关职工住房津贴、分房政策、医疗保险、休假、解雇、残废、调动等的规定、计划或其他文件
9.8公司发生过的罢工或怠工事件报告,以及劳资纠纷、和因不公平劳工待遇、不实行公平竞争、年龄或其它歧视、工作环境安全、职员健康引起的诉讼和仲裁(如有)
9.11与高级管理人员和有特别才能的职员所签署的服务协议、报酬协议或赔偿合同
9.14公司工会组织介绍及有关文件,及与工会签订的协议(如集体劳动合同)
9.15提供社会保险登记证,说明是否足额为职工缴纳社会保险费用(包括但不限于医疗保险、养老保险、生育保险、工伤保险等),是否存在欠缴情况
10.5任何关于公司税收待遇的法规及政策文件,公司享有的免、减、退等税收优惠涉及的税务部门确认批复文件
11.3由环保部门作出的涉及公司的任何命令、罚款或调查的有关文件,说明最终解决情况
11.4如曾收购、拥有、出卖、经营过、或出租过任何在环境方面敏感的业务、公司或资产,请描述
11.6说明公司是否建设了环保设施,是否已经竣工,提供环保设施竣工验收文件
12.1所有与公司或其资产有关的重大诉讼、仲裁及行政调查案件的清单(包括但不限于原告、被告、金额、案由、是否已经完结、解决结果等),无论是否已经结案或执行完毕,也无论是现在进行的或潜在的(指已有迹象表明将要进行)
12.2已经得到终审判决但尚未执行完毕的重大案件的终审判决书、裁定、调解书及申请执行文件
12.3正在进行、尚未得到终审判决的重大案件的起诉书、答辩书、中间判决及裁定
12.5任何公司违反或被指控违反行业监管、安全生产、公安消防、水利、卫生、建设、规划、劳动保障、反竞争、反倾销、反垄断等方面的法律、法规、通知或由此引起的案件或行政处罚
12.6所有违约事件的详细资料。这些违约可能导致公司须在债务未到期时提前偿还,或导致终止对业务有重大影响的协议
(1)公司目前提供的主要和次要的产品和服务,及近三年销售明细(产品名称、销售金额、单价、数量)
(5)贵公司主要产品或主要业务所采用技术的先进程度以及同类的最新产品、最新技术和替代产品的简况
(1)公司目前产品的原材料及近三年原材料采购明细(原料名称、采购金额、数量、单价)
(2)采购决策程序和主要的执行人员情况介绍,入出清点和盘存方式和主要执行人员情况介绍
(3)公司三年来采购原材料的价格以及原材料市场价格变化情况,公司在采购价格上有无决定权以及采购价格的定价标准,公司采购价格和市场参考价格有无较大差异,如有请说明原因
(4)公司目前原材料供应的主要来源,请列明企业原材料供应商以及采购比例(三年),企业对前五名供应商的依赖度为:(非常强/较强/一般/无所谓),若严重依赖,请做出企业和原材料供应商的稳定性关系评价,如此关系中断,请做出相应的解决措施
(5)公司发起人或主要股东是否通过保留采购、销售机构,垄断业务渠道等方式影响企业经营的情况?如有,请详细说明
(7)采购原材料的付款方式,企业有无拖欠应付帐款历史,提供供应商对企业的评价
(2)公司主要产品或主要业务所采用技术的先进程度以及同类的最新产品、最新技术和替代产品的简况
(7)专利技术、工业产权、非专利技术的名称、用途、取得方式、价值和相关证书,相关技术获奖情况及证书,公司自成立以来的研究与开发成果,包括:成果名称、用途、自主开发或合作开发、获奖、应用情况,主要成果鉴定证书、获奖证书等其他荣誉证书
(9)企业产品和技术开发情况(机构设置及职责,科研人员数量、学历结构,主要科研成果,技术领先水平情况,正在从事的项目及进展情况,拟达成的研究开发目标)
(10)企业规划中关于技术中心建设的事宜,包括技术中心办公楼,相关仪器设备,激励措施,以及对目前生产线
股东间是否就所持公司股权存在争议或纠纷,或历史遗留问题。如有,请详述相关情况并提供相关文件15.3
公司是否存在其它重大遗留问题,如有,请详述相关情况并提供相关文件返回搜狐,查看更多责任编辑: